证券从业资格证

第1题、证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，()作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。

A、证券交易所

B、证券业协会

C、证券登记结算公司

D、证券公司

正确答案： C

【专家解析】券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，主要模式为：证券登记结算公司作为中央对手方与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。

第2题、债券作为证明()关系的凭证，一股是以有一定格式的票面形式来表现的。

A、物权

B、所有权和转让权

C、债权债务

D、处置权

正确答案： C

【专家解析】债券是证明债权债务关系的凭证。

第3题、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在()向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案。

A、当日

B、第二日

C、一周内

D、一个月内

正确答案： A

【专家解析】期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。

第4题、下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是()。

A、发行数额在200万元以上的

B、利用募集的资金进行违法活动的

C、转移或者隐瞒所募集资金的

D、伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

正确答案： A

【专家解析】欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。

第5题、1999年11月4日，美国国会通过()，标志着金融业分业经营制度的终结。

A、《金融服务现代化法案》

B、《格拉斯一斯蒂格尔法案》

C、《证券交易所法》

D、《证券法》

正确答案： A

【专家解析】1999年11月4日，美国国会通过《金融服务现代化法案》，标志着金融业分业经营制度的终结。

第6题、美国证券市场是从买卖()开始的。

A、铁路债券

B、运输股票

C、政府债券

D、矿山股票

正确答案： C

【专家解析】美国证券市场是从买卖政府债券开始的。

第7题、以下哪种风险不属于系统风险()。

A、政策风险

B、经济周期波动风险

C、利率风险

D、信用风险

正确答案： D

【专家解析】信用风险属于非系统风险。

第8题、场外交易市场的价格决定主要方式为()。

A、连续竞价方式

B、集合竞价方式

C、公开竞价方式

D、议价方式

正确答案： D

【专家解析】常识题，场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场。

第9题、中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每()检查一次。

A、1年

B、2年

C、3年

D、4年

正确答案： B

【专家解析】按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。

第10题、通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是()。

A、组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离

B、完善交易结构，进行信用增级

C、资产证券化的信用评级

D、重组现金流，构造证券化资产

正确答案： D

【专家解析】通常来讲，资产证券化的基本运作程序主要有以下几个步骤：(1)重组现金流，构造证券化资产。(2)组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离。(3)完善交易结构，进行信用增级。(4)资产证券化的信用评级。(5)安排证券销售，向发起人支付。(6)挂牌上市交易及到期支付。

第11题、设立证券公司的主要股东的净资产应当不低于人民币()。

A、1亿元

B、2亿元

C、3亿元

D、5亿元

正确答案： B

【专家解析】设立证券公司的主要股东的净资产不低于人民币2亿元。

第12题、我国货币市场基金的份额净值固定在()。

A、1元人民币

B、2元人民币

C、5元人民币

D、10元人民币

正确答案： A

【专家解析】货币市场基金的份额净值固定在1元人民币。

第13题、()依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。

A、国务院证券监督管理机构

B、证券交易所

C、证券业协会

D、国务院

正确答案： A

【专家解析】国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。

第14题、在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为()。

A、直接行为人

B、直接负责的主管人员

C、企业

D、个人

正确答案： B

【专家解析】在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为直接负责的主管人员。

第15题、质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构，在约定的条件下，由()代全体债权人行使对质押证券的处置权。

A、证券发起人

B、证券机构

C、中介机构

D、证券监管机构

正确答案： C

【专家解析】质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构，在约定的条件下，由中介机构代全体债权人行使对质押证券的处置权。

第16题、诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为()。

A、1年

B、3年

C、5年

D、10年

正确答案： C

【专家解析】奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

第17题、中国证监会及其派出机构可以根据()原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。

A、审慎监管

B、忠实勤勉

C、诚实信用

D、平等自愿

正确答案： A

【专家解析】中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。

第18题、我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有()。

A、国债和以市场化形式发行的政策性金融债券

B、企业债券

C、公司债券

D、企业中期票据

正确答案： A

【专家解析】我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有国债和以市场化形式发行的政策性金融债券。

第19题、基金份额净值是指()。

A、基金资产总值/基金总份额

B、基金资产净值/基金总份额

C、基金负债总值/基金总份额

D、基金负债净值/基金总份额

正确答案： B

【专家解析】此题考查基金份额净值的定义。

第20题、证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过()。

A、1个月

B、3个月

C、6个月

D、1年

正确答案： B

【专家解析】《证券公司风险处置条例》第七条规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。

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