证券从业资格证

1、依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行的机构是( )。

A.国家发展和改革委员会

B.国务院

C.中国证券监督管理委员会

D.财政部

2、为了实现战略伙伴之问的一体化的资产重组形式是(　　)。

A.收购公司

B.收购股份

C.公司合并

D.购买资产

3、用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是( )。

A.已获利息倍数

B.流动比率

C.速动比率

D.应收账款周转率

4、证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前(　　)个工作日向举办地证监局报备。

A. 1

B. 3

C. 5

D. 10

5、货币供应量的三个层次中( )是指单位库存现金和居民手持现金之和。

A.狭义货币供应量

B.广义货币供应量

C.流通中现金

D.以上都不是

6、电蒂夫.罗斯突破性地提出了(　　)。

A.资本资产定价模型

B.套利定价理论

C.期权定价模型

D.有效市场理论

7、转换贴水的计算公式是( )。

A.可转换证券的转换价值+可转换证券的市场价格

B.可转换证券的转换价值-可转换证券的市场价格

C.可转换证券的投资价值+可转换证券的市场价格

D.可转换证券的市场价格-可转换证券的转换价值

8、以宏观经济形势、行业特征及上市公司的基本财务数据作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派是( )。

A.基本分析流派

B.技术分析流派

C.行为分析流派

D.学术分析流派

9、( )是证券交易的基础，又是证券交易的结果。

A.证券投资

B.证券估值

C.证券组合

D.以上都不对

10、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起(　　)个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。

A. 1

B. 3

C. 5

D. 10

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