证券从业资格证

一、单项选择题
1、新中国证券交易所出现的较为准确的时期是：（    ）
A、二十世纪八十年代初期
B、二十世纪八十年代中期
C、二十世纪八十年代末期
D、二十世纪九十年代初期
2、衍生金融工具一般不包括：（ ）
A、基金
B、可转换债券
C、金融期货
D、认股权证
3、按照（  　）划分，证券交易各类可划分为股票交易、债券交易、基金交易
和其它金融衍生工具交易。
A、交易规模
B、交易对象的品种
C、交易性质
D、交易场所
4、证券回购市场属于：（　  ）
A、货币市场
B、资本市场
C、长期资本市场
D、中期资金市场
5、（　  ）是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券
经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。
A、限价委托
B、市价委托
C、当面委托
D、电话委托
6、可转换债券是指可兑换成（  　）的债券。
A、认股权证
B、股票
C、期权
D、另一种债券
7、从内容上看，可转换债券具有：（　  ）
A、现货的性质
B、期货的性质
C、债权和股权的性质
D、远期的性质
8、从内容上看，认股权证具有（　  ）的性质。
A、债权
B、股票
C、基金
D、期权
9、特别席位适用于：（  　）
A、A股交易
B、B股交易
C、债券交易
D、基金交易
10、证券经营机构在证券买卖过程中因主客观原因而造成损失的可能性被称作为：
（  　）
A、基本风险
B、市场风险
C、证券交易风险
D、信用风险
11、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（  　）
A、市场风险和非市场风险
B、经营风险和市场风险
C、证券自营风险和代理买卖证券风险
D、信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其它风险
12、委托人在受托人按其要求成交后，必须如期履行（   ）手续，否则即为违
约。
A、付款
B、交割
C、确认
D、托管
13、经纪商的权利与义务不包括（ ）。
A、为客户保密
B、忠实办理受托业务
C、坚持了解客户原则
D、代理决策
14、买卖成交后，证券公司应当按规定制作（ ）交付客户。
A、清算单
B、买卖成交报告单
C、交割单
D、买卖成交汇总表
15、法人开立证券帐户不需要提交的资料有：（ ）
A、单位介绍信
B、营业执照复印件
C、法人代表身份证复印件
D、法人代表的照片
16、股权登记是证券登记机构受（ ）的委托，将其所有股东的股权进行注册
登记。
A、证券经纪商
B、证券自营商
C、发行公司
D、投资者
17、股份公司在新股份发行前应做好登记申请工作，在办理股权登记申请时向股
权登记机构提供的审计报告，必须经过（ ）名以上具有证券从业资格的注册
会计师及其所在事务所签字盖章。
A、1
B、2
C、3
D、4

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18、证券公司从事受托投资管理业务应当获得（ ）批准的受托投资管理业务
资格。没有获取资格的证券公司不得从事受托投资管理业务。
A、主管部门
B、财政部
C、中国人民银行
D、中国证监会
19、深圳证券交易所实行的是：（ ）
A、指定交易制度
B、托管券商制度
C、钱货两清制度
D、专户存储制度
20、（ ）是指深圳市场的投资者持有的股份需托管在自己选定的证券经营机
构处，由证券经营机构管理其名下明细股票资料。
A、托管证券公司制度
B、指定交易制度
C、可选择性托管券商制度
D、可选择性指定交易制度
21、如果投资者于T日在原托管证券经营机构处申办转托管，那么他在（　 ）则
可于转入证券营业部卖出证券。
A、T日
B、T＋1日
C、T＋2日
D、T＋3日
22、投资者在资金帐户中有存款的利息按（ ）计付并自动转入投资者的资金
帐户。
A、固定资产贷款利率
B、流动资金贷款利率
C、定期存款利率
D、活期存款利率
23、深圳证券交易所上市证券的代码为一组（ ）位数字。
A、3
B、4
C、5
D、6
24、在我国债券二级市场上，一手债券的面值：（ ）
A、100元
B、500元
C、1000元
D、10000元
25、上海证券交易所B股价格的变化单位为：（ ）
A、0.001美元
B、0.002美元
C、0.005美元
D、0.01美元
26、基金价格变化单位为（ ）。
A、0.0001元
B、0.001元
C、0.01元
D、0.1元
27、深圳证券交易所国债回购的价格变化单位为（ ）。
A、0.0002
B、0.001
C、0.005
D、0.01
28、债券的价格变化单位为（ ）。
A、0.0001元
B、0.001元
C、0.01元
D、0.1元
29、投资者向经纪商发出的委托指令不能以：（ ）。
A、柜台当面委托的形式出现
B、电话委托的形式出现
C、自助委托的形式出现
D、口头委托的形式出现
30、（ ）形式不属于自助委托。
A、电脑自助委托
B、网上委托
C、柜台当面委托
D、磁卡委托
31、证券经营机构同时接受两上以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相
同时，不得（ ）完成交易。
A、自行对冲
B、向交易所竞价申报
C、与委托人协商对冲
D、报交易所批准后对冲
32、下列四个关于价格优先原则的陈述句中，（ ）是正确的。
A、价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报，价格较低的卖出申报优先价
格较高卖出申报，市价买卖申报优先于限价买卖申报
B、价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报，价格较低的卖出申报优先于
价格较高卖出申报，限价买卖申报优先于市价买卖申报
C、价格较低的买卖申报优先于价格较高的买卖申报，市价买卖申报优先于限价买
卖申报
D、价格较高的买卖申报优先于价格较低的买卖申报，市价买卖申报优先于限价买卖申报
33、集合竞价确定成交价的基本原则之一是（ ）：
A、使集合竞价期内的所有委托全部成交
B、在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位
C、高于该成交价的所有买入委托全部成交
D、低于该成交价的所有卖出委托全部成交
34、在我国证券交易所有证券交易中，不受10％或5％涨跌幅限制的情形是( )
A、已上市A股
B、已上市B股
C、已上市基金
D、新上市证券

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