证券从业资格证

1.关于证券交易所对会员的证券自营业务实施日常监督管理的内容，以下说法不正确的是(　　)。

Ⅰ.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理

Ⅱ.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

Ⅲ.要求会员按季编制库存证券报表

Ⅳ.对自营业务规定具体的风险控制措施，并报证券交易所备案

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

2.首次公开发行股票招股说明书中关于规范关联交易做法的披露包括(　　)。

Ⅰ.披露最近3年及1期发生的关联交易是否履行了公司章程规定的程序

Ⅱ.披露公司章程是否规定关联股东或利益冲突的董事在关联交易表决中的回避制度或作必要的公允声明

Ⅲ.披露独立董事对关联交易履行的审议程序是否合法及交易价格是否公允的意见

Ⅳ.披露是否在公司章程中对关联交易决策权力与程序作出规定

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券包括(　　)。

Ⅰ.自有资金和证券

Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融人的资金和证券

Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金

Ⅳ.依法筹集的资金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

4.首次公开发行股票网上发行过程中，以下表述正确的有(　　)。

Ⅰ.发行人和承销商必须在资金解冻后将确定的发行价格进行公告

Ⅱ.投资者上网申购期内，投资者一经申报，可以撤单，以最后一次申报作为有效申购

Ⅲ.发行人及其主承销商网下配售股票应当与网上发行同时进行

Ⅳ.网上发行时发行价格尚未确定的，参与网上发行的投资者应当按价格区间上限申购

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

5.下列关于公司名称，住所的表述，正确的有(　　)。

Ⅰ.公司应当向省级以上工商行政管理部门申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为6个月

Ⅱ.公司住所是确定公司登记注册级别管辖、诉讼文书送达、债务履行地点、法院管理及法律适用的依据

Ⅲ.公司只能使用1个名称，经公司登记机关登记的公司住所只能有1个

Ⅳ.公司住所的变更，须到公司登记机关办理登记

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案解析部分

1.答案：C

解析：Ⅲ项，应为要求会员按月编制库存证券报表;Ⅳ项，应为报中国证监会备案。

2.答案：D

解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，首次公开发行股票招股说明书中关于规范关联交易做法的披露还包括：披露拟采取的减少关联交易的措施等。

3.答案：A

解析：证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券：①自有资金和证券;②通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券;③通过证券金融公司的业务平台融入的资金;④依法筹集的其他资金和证券。

4.答案：D

解析：Ⅰ项，发行人和主承销商必须在资金解冻前将确定的发行价格进行公告。Ⅱ项，投资者上网申购期内，一经申报，不得撤单。

5.答案：D

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