证券从业资格证

1.证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，其成员可以是()。

A.财务负责人

B.董事

C.监事

D.实际控制人

2.虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人称为()。

A.名誉董事

B.职业经理人

C.独立董事

D.实际控制人

3.下列关于公司财务会计制度的表述，说法错误的是()。

A.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料

B.公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿

C.对于公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储

D.公司持有的本公司股份不得分配利润

4.下列关于期货公司设立条件的说法，错误的是()。

A.注册资本最低额为人民币1000万元

B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格

C.有符合法律、行政法规规定的公司章程

D.有健全的风险管理和内部控制制度

5.根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法错误的是()。

A.股份有限公司董事会每年至少召开两次会议

B.有限责任公司董事会每年至少召开两次会议

C.股份有限公司监事会每6个月至少召开一次会议

D.股份有限公司股东大会应当每年召开一次年会

1.答案：A

解析：根据《证券公司监督管理条例》第二十二条的规定，证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，该机构的成员为证券公司高级管理人员。

2.答案：D

解析：实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。

3.答案：A

解析：根据《中华人民共和国公司法》第一百七十条的规定，公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。

4.答案：A

解析：根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》和《期货交易管理条例》的规定，设立期货公司应当具备下列条件：(1)注册资本最低额为人民币3000万元;(2)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格;(3)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(4)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录;(5)有合格的经营场所和业务设施;(6)有健全的风险管理和内部控制制度;(7)国务院期货监管机构规定的其他条件。

5.答案：B

解析：股份有限公司董事会每年至少召开两次会议，《中华人民共和国公司法》对于有限责任公司董事会没有规定。

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