证券从业资格证

1.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，()该公司的证券。

A.不可以内部买卖

B.可以公开买卖

C.不得买卖

D.可以买卖也可以不买卖

2.负责客户信用资金存管的()应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。

A.投资银行

B.商业银行

C.中央银行

D.外资银行

3.期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业()，或者吊销其执业证书的处罚。

A.3～6个月

B.6～12个月

C.3～9个月

D.3～12个月

4.期货交易所向()收取保证金。

A.客户

B.会员

C.期货公司

D.公司法人

5.基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可处以()万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。

A.10

B.7

C.5

D.3

1.答案：C

解析：根据《中华人民共和国证券法》第七十六条的规定，证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他组织收购上市公司的股份，《中华人民共和国证券法》另有规定的，适用其规定。

2.答案：B

解析：负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝;发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向证监会及该公司注册地证监会派出机构报告。

3.答案：D

解析：期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月到12个月，或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。

4.答案：B

解析：期货交易所向会员收取保证金。

5.答案：C

解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第一百三十三条规定，基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可处以5万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。

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