证券从业资格证

1.证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在()个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.5

B.10

C.15

D.20

2.对要求审查董事、监事任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

A.7

B.10

C.20

D.30

3.证券公司撤销境内分支机构的，应当在()指定的报刊上公告。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券公司

C.证券登记结算机构

D.证券交易所

4.下列不属于公司公开发行新股应当向国务院证券监督管理机构报送的文件的是()。

A.招股说明书

B.发起人协议

C.股东大会决议

D.财务会计报告

5.有限责任公司变更为股份有限公司的，或者股份有限公司变更为有限责任公司的，公司变更前的债权、债务由()的公司承继。

A.变更前

B.变更后

C.变更前或变更后

D.第三方

答案解析部分

1.答案：A

解析：证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

2.答案：C

解析：对要求审查董事、监事任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

3.答案：A

解析：《证券公司监督管理条例》第十七条第四款规定，证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。

4.答案：B

解析：公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：公司营业执照;公司章程;股东大会决议;招股说明书;财务会计报告;代收股款银行的名称及地址;承销机构名称及有关的协议。依照规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。

5.答案：B

解析：有限责任公司变更为股份有限公司，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的股份有限公司的条件。股份有限公司变更为有限责任公司，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的有限责任公司的条件。有限责任公司变更为股份有限公司的，或者股份有限公司变更为有限责任公司的，公司变更前的债权、债务由变更后的公司承继。

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