证券从业资格证

1.公开发行债券的发行人应当于本息支付日前(　　)日内.就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次。

A.20

B.10

C.15

D.20

2.我国银行开展信贷资产证券化的过程中，没有对(　　)的缴纳作出明确规定。

A.印花税

B.营业税

C.增值税

D.所得税

3.发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请(　　)。

A.担保人

B.经纪人

C.信用增级机构

D.债券受托管理人

4.可转换公司债券的价值和股票波动率之间的关系是(　　)。

A.正向关系

B.反向关系

C.无关

D.线性关系

5.持续督导期间内.保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告后(　　)内在指定网站披露跟踪报告，对《证券发行上市保荐业务管理办法》第35条所涉及事项进行分析并发表独立意见。

A.10个工作日

B.15个工作日

C.10日

D.15日

答案解析部分

1.答案：A

2.答案：A

解析：基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。

3.答案：A

解析：合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

4.答案：B

解析：招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。招股说明书引用的财务报表在其最近1期截止日后6个月内有效，特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过1个月。

5.答案：B

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