证券从业资格证

试题部分——选择题

1.主板发审委委员包括(　　)名中国证监会系统人员。

A.2

B.3

C.5

D.7

2.根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指(　　)。

A.出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东

B.出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东

C.出资额不低于基金管理公司注册资本50%的股东

D.出资额占基金公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东

3.首次公开发行股票时，主板公司招股说明书不必披露(　　)。

A.发行人有关信息和投资者关系的负责部门、负责人等的情况

B.发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员涉及刑事诉讼情况

C.对生产经营活动.未来发展或财务状况具有重大影响的合同内容

D.发行人非控股股东作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项

4.经各级人民政府批准经济行为的事项涉及的国有企业资产评估项目。分别由其国有资产监督管理机构负责(　　)。

A.备案

B.核准

C.登记

D.审查

5.发审委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不能超过(　　)届。

A.2

B.3

C.4

D.5

答案解析部分

1.答案：D

解析：根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的.必须采取承销团的形式来销售。

2.答案：B

3.答案：A

4.答案：C

解析：《证券发行与承销管理办法》第13条规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。发行人应当与战略投资者事先签署配售协议。

5.答案：C

解析：股东会是有限责任公司的权力机关;董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权：监事会为经营规模较大的有限公司的常设监督机关，专司监督职能。

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