证券从业资格证

1.证券发行人不能提供虚假信息，必须保证所出文件的()。

A.真实性、准确性、效益性

B.及时性、真实性、准确性

C.真实性、准确性、完整性

D.及时性、真实性、效益性

2.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币()亿元。

A.10

B.20

C.50

D.60

3.证券公司经营融资融券业务，应当在证券登记结算机构开立的账户不包括()。

A.融券专用证券账户

B.信用交易证券交收账户

C.信用交易资金交收账户

D.客户信用交易担保资金账户

4.对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用()。

A.拍卖

B.约定竞价

C.分散交易

D.公开的集中竞价交易

5.为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有以下哪些行为()

A.协助开户

B.代理客户从事期货交易

C.为客户提供期货资讯

D.了解客户风险承受能力

答案解析部分

1.答案：C

解析：《中华人民共和国证券法》第十三条规定了证券发行人不能提供虚假信息的义务，发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门提交的证券发行申请文件，必须真实、准确、完整。为证券发行出具有关文件的专业机构和人员，必须严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性。

2.答案：D

解析：证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元。

3.答案：D

解析：证券公司经营融资融券业务应当在证券登记结算机构开立的账户包括融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

4.答案：D

解析：对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用公开的集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先的原则。

5.答案：B

解析：证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

编辑推荐：

2019年11月证券从业资格考试真题及答案汇总

2020年证券从业资格考试报名时间-报名入口-准考证打印

（责任编辑：）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页