证券从业资格证

试题部分——选择题

1.发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括()。

I.在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据

II.应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

III.事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序

IV.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.I、II、III、IV

D.II、IV

2.下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是()。

I.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人

II.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人

III.证券经纪商有义务为客户保密

IV.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.I、II、III、IV

D.II、IV

3.设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有()。

I.其生产经营符合国家产业政策

II.发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%

III.发起人在近3年内没有重大违法行为

IV.具有持续盈利能力，财务状况良好

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.III、IV

D.I、II、III、IV

4.董事和高级管理人员在任何情况下都不得采取的行为有()。

I.挪用公司资金

II.将公司资金以其个人名义开立账户存储

III.将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保

IV.与本公司订立合同或者进行交易

A.I、II

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.II、IV

5.证券公司接受期货公司委托，可以从事的业务是()

I代理客户划转保证金账户中的资金

II协助办理开户手续

III提供期货行情信息

IV代客户交收保证金

A.I、II

B.I、II、III、IV

C.II、III

D.I、IV

答案解析部分

1.答案：B

解析：发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求：(1)事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序。(2)不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息。(3)不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息。(4)被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。(5)在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据。

2.答案：B

解析：在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的资料关系到其资产安全和投资决策的实施，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。

3.答案：A

解析：设立股份有限公司申请公并发行股票，应当符合下列条件：(1)其生产经营符合国家产业政策。(2)其发行普通股限于一种，同股同权。(3)发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%。(4)在公司拟发行股本总额中，发起人认购的部分不少于人民币3000万元，但是国家另有规定的除外。(5)向社会公众发行部分不少于公司拟发行股本总额的25%，其中公司职工认购的股本数额不得超过拟发行社会公众发行的股本总额的10%;公司拟发行的股本总额超过人民币4亿元的，中国证监会按照规定可以酌情降低向社会公众发行部分的比例，但是最低不少于公司拟发行的股本总额的10%。(6)发起人在近3年内没有重大违法行为。(7)证券委规定的其他条件。

4.答案：A

解析：董事和高级管理人员负责公司的经营决策和日常管理，董事和高级管理人员不得有下列行为：(1)挪用公司资金。(2)将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储。(3)违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保。(4)违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易。(5)未经股东会或者股东大会同意，利用职务之便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务。(6)接受他人与公司交易的佣金归为已有。(7)擅自披露公司秘密。(8)违反对公司忠实义务的其他行为。

5.答案：C

解析：证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(1)协助办理开户手续。(2)提供期货行情信息、交易设施。(3)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

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