证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格考试 课程全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑 汇总了2011年证券从业资格考试相关资料，希望对您参加 本次考试有所帮助！！

58、 我国《证券法》规定，证券交易所及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（ ）的罚款。

A.3万元以下                    B.10万元以下

C.1万元以上10万元以下         D.3万元以上20万元以下

标准答案： d

59、 （ ）不是中国证券业协会的自律管理职能。

A.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

B.对会员单位的自律管理

C.对从业人员的自律管理

D.代办股份转让系统

标准答案： a

60、 证券业从业人员的一般性禁止性行为不包括（ ）。

A.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动

B.对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券

C.从事与其履行职责有利益冲突的业务

D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

标准答案： b

二、多选题（以下各题所给出的4个选项中，至少有l项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。共40题，每题1分）

61、 下面属于证券市场显着特征的是（ ）。

A.证券市场是价值直接交换的场所     B.证券市场是财产权利直接交换的场所

C.证券市场是价值实现增值的场所     D.证券市场是风险直接交换的场所

标准答案： a， b， d

62、 （ ）是证券市场最基本和最主要的品种。

A.股票        B.基金        C.债券         D.金融期货

标准答案： a， c

63、 属于证券市场中介机构的是（ ）。

A.证券公司                     B.证券登记结算机构

C.证券服务机构                  D.证券交易所

标准答案： a， c

64、 关于我国证券业在5年过渡期对外开放的内容，叙述正确的有（ ）。

A.外国证券机构可以（不通过中方中介）直接从事B股交易;外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员

B.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;加入后3年内，外资比例不超过49%

C.加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/2

D对外国证券机构所有新批准的证券业务给予国民待遇，允许在国内设立分支机构

标准答案： a， b， d

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（责任编辑：中大编辑）