证券从业资格证

91、 在我国，同时从事基金托管、代销业务的商业银行应采取以下(     )措施。

A.基金托管业务部门和基金代梢业务部门必须相互独立

B.明确基金托管业务部门和基金代销业务部门的职能和责任边界，界定内部权责关系

C.直接从事基金代销业务人员与直接从事基金托管业务人员相互兼职

D.建立基金托管和代销业务的隔离墙制度，使两者的业务操作和文件资料有效分离 
 
标准答案：a, b, d 
 
92、 证券投资基金代销人员的禁止行为有(     )。

A.向投资者进行欺骗性宣传

B.对投资收益进行夸大陈述

C.向投资者描述基金投资风险

D.诱使投资者在尚不知晓其相关权利义务的情况下买卖基金 
 
标准答案：a, b, d 
 
93、 根据我国规定，证券投资基金收益分配政策包括(     )。

A.基金收益分配可采取现金形式，每年至少分配一次

B.基金当年收益应先弥补上一年亏损后，才可进行当年收益分配

C.基金单位资产净值低于面值，则不应进行收益分配

D.基金托管人更换，则不应进行收益分配 
 
标准答案：a, b, c 
 
94、 依照《开放式证券投资基金试点办法》规定，注册登记机构可以开办以下(     )业务。

A.建立并管理投资人基金单位帐户

B.负责基金单位注册登记

C.基金交易确认

D.代理发放红利 

标准答案：a, b, c, d 
 
95、 基金管理公司在设计基金品种时应当考虑的因素有(     )。

A.客户结构

B.投资市场需求

C.基金管理公司的运作能力

D.基金管理公司大股东的意愿 
 
标准答案：a, b, c 
 
96、 目前，我国封闭式基金的主要发起人为按国家有关规定设立的(     )。

A.财务公司                           

B.商业银行

C.证券公司                           

D.基金管理公司 
 
标准答案：c, d 
 
97、 申请设立证券投资基金时，基金发起人应提交的申报材料包括(      )。

A.发起协议                         

B.基金契约

C.托管协议                         

D.招募说明书 
 
标准答案：a, b, c, d 
 
98、 基金管理公司章程应对(     )作出原则规定。

A.建立完善的内控机制

B.建立风险防范机制

C.公司职员行为规范制度

D.员工行为合规监察以及纪律程序制度
 
标准答案：a, b 
 
99、 依照《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理人应履行(     )义务。

A.不得为自己及任何第三人谋取利益

B.保存基金会计账册

C.公告基金管理公司资产负债状况

D.出具基金托管报告 

标准答案：b, c 
 
100、 下列(    )事项属于证券投资基金托管协议的正文必须列明的。

A.禁止行为

B.基金经理简介

C.订立托管协议的依据、目的和原则

D.违约责任 

标准答案：a, c, d 

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