一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。)
1.证券投资者保护基金公司的职责不包括()。
A.筹集、管理和运作基金
B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
2.新《公司法》中关于无形资产的出资比例规定，货币出资金额不得低于公司注册资本的()。
A.60%
B.50%
C.40%
D.30%
3.关于公司发行新股的条件：公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近()年内财务会计文件无虚假记载，且无其他重大违法行为。
A.1
B.2
C.3
D.5
4.下列各项中，属于部门规章的是()。
A.《证券法》
B.《上市公司收购管理办法》
C.《证券投资基金法》
D.《刑法》
5.下列不属于操纵市场行为的是()。
A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量
B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
参考答案及解析
一、单项选择题
1.B
[解析]保护基金公司的职责包括：
(1)筹集、管理和运作基金。
(2)监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。
(3)证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。
(4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。
(5)管理和处分受偿资产，维护基金权益。
(6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。
(7)国务院批准的其他职责。故选B。
2.D
[解析]《公司法》第27条第3款规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30%。故选D。
3.C
[解析]《证券法》第13条规定，公司公开发行新股，应当符合下列条件：(1)具备健全且运行良好的组织机构;(2)具有持续盈利能力，财务状况良好;(3)最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为;(4)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。故选C。
4.B
[解析]涉及证券市场的法律、法规分为三个层次：第一个层次是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的国家法律，主要包括《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》以及《刑法》等相关法律;第二个层次是由国务院制定并颁布的行政法规，主要包括《股票发行与交易管理条例》等;第三个层次是由有关证券监管部门和相关部门制定的部门规章，主要包括《禁止证券欺诈行为暂行办法》、《上市公司收购管理办法》等。ACD选项均属于国家法律。故选B。
5.D
[解析]操纵市场行为包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量;(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;(4)以其他手段操纵证券市场。故选D。
编辑推荐：
