证券从业资格证

二．多选题
80.首次公募股票申请人最近三年（）的，属于重大违法行为。
A．法定代表人受过刑事处分
B．发起人出资不实
C．在设立或动作期间未履行合法的审批、登记程序
D．以欺诈手段发行证券
81.如果所承销的股票已上市，主承销商的承销总结报告至少应包括（）。
A．发行组织工作
B．该股票的代码
C．该股票的市场表现
D．推介情况
82.上市公司发行新股时，招股说明书应披露（）
A．承销方式
B．承销期间起止时间
C．发行费用
D．验资报告
83.招股说明书应揭露发行人（）。
A．发展战略
B．技术开发计划
C．人员扩充计划
D．新股上市后的二级市场走势计划
84.下列有关企业债券发行人表述，正确的有（）。
A．企业债券的发行实行规模限制
B．企业债券的发行实行核准制
C．1993年国务院发布了《企业债券管理条例》
D．主承销商选择并推荐企业发行企业债券
85.主承销商对上市公司新股发行申请的尽职调查，包括对上市公司（）。
A．财务和经营风险的调查
B．规范运作的调查
C．募集资金使用情况的调查
D．员工及其社会保障情况的调查
86.下列有关全额包销的表述，正确的有（）
A．承销商先将债券全部认购下来
B．承销商与发行人之间是一种买卖关系
C．承销商赚取的是手续费
D．未售出部分由承销持有
87.发审委委员在审核上市公司新股发行申请时，应当关注上市公司（）。
A．财务会计政策是否稳健
B．分配情况
C．募集资金使用情况及效果
D．证券上市以来二级市场走势
88.股份有限公司股东的权利包括（）。
A．参加或委派股东代理人参加股东大会
B．对公司的经营行为进行监督
C．依照其持有的股份获得股利和其他形式的利益分配
D．依照其持有的股份份额行使表决权
89.可转换公司债券发行申请文件的扉页应附（）的姓名、电话及其他联系方式。
A．发行申请人的董事长
B．发行申请人的董事会秘书
C．主承销商相关部门负责人
D．主承销商项目负责人
90.（）属于可转换公司债券募集说明书的内容
A．担保事项
B．发行人的发行申请报告
C．发行人的咨信
D．发行条款

名企、高薪职位你想要吗？
2小时就让你掌握考试要点

◆如果您需要证券从业资格考试教材，可以到中国证券从业资格考试网上书店购买
◆网校还提供更多的辅导资料、模拟试题和历年真题供您参考，网校还提供更多的试听课程供您选择！更多考试资讯尽在中国证券从业资格考试网

 

（责任编辑：）