证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第一统考于3月22日、23日举行。

21.关于现金流情况披露，主要包括()。

A.经营活动产生的现金流量的基本情况

B.投资活动产生的现金流量的基本情况

C.筹资活动产生的现金流量的基本情况

D.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动及其影响

22.上市公司存在()情形之一的，不得公开发行证券。

A.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

B.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

C.上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

D.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

23.定价基准日可以为()。

A.关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日

B.关于本次非公开发行股票的股东大会决议公告日

C.中国证监会发审委批复日

D.发行期的首日

24.发行对象属于()的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准。

A.上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人

B.上市公司内部职工股股东

C.通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者

D.董事会拟引入的境内外战略投资者

25.发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，符合()。

A.最近3年及l期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

B.资产质量良好

C.经营成果真实，现金流量正常

D.最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10%

26.上市公司发行可转换公司债券，主承销商可以()。

A.对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例

B.对同一类别的机构投资者按不同的比例进行配售

C.对同一类别的机构投资者按相同的比例进行配售

D.对不同类别的机构投资者设定相同的配售比例

27.上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合的条件有()。

A.可转换公司债券实际发行额不少于人民币2000万元

B.可转换公司债券的期限为2年以上

C.申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件

D.可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

28.发行金融债券的承销人应为金融机构，并须具备以下()条件。

A.具有较强的债券分销能力

B.最近2年内没有重大违法、违规行为

C.注册资本不低于3亿元人民币

D.具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道

29.有()情形，不得发行公司债券。

A.最近24个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为

B.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形

C.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D.已发行的公司债券存在违约事实，但已及时纠正

30.可能对资产支持证券投资价值有实质性影响的重大事件包括()。

A.发生或预期将发生受托机构不能按时兑付资产支持证券本息等影响投资者利益的事项

B.资产支持证券第三方担保人主体发生变更

C.资产支持证券的信用评级发生变化

D.受托机构和证券化服务机构发生影响资产支持证券投资价值的违法、违规或违约事件

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（责任编辑：lqh）

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