证券从业资格证

 一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)

1.将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金

( )的特点。

A.集合理财

B.风险共担

C.分散风险

D.组合投资

2.基金( )是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。

A.份额持有人

B.托管人

C.管理人

D.注册登记机构

3.下列选项中，不是契约型基金与公司型基金主要区别的是( )。

A营运依据

B.投资者地位

C.法律主体资格

D.基金规模

屯中国境内第一家较为规范的投资基金是( )。

A.富岛投资基金

B.淄博乡镇企业投资基金

C.深圳南山投资基金

D.武汉证券投资基金

5.基金资产投资于债券的比例在( )以上的为债券基金。

A.55%

B.50%

C.90%

D.80%

6.最能有效反映基金经营成果的指标是( )。

A.贝塔值

B.标准差

C.持股集中度

D.净值增长率

7.货币市场基金可以投资于剩余期限小于( )天但剩余存续期超过( )天的浮动利率

债券。

A 197.197

B.365，365

C.397.367

D.397.397

8.( )机制是交易型开放式指数基金(ETF)最大的特色。

A.现金申购、赎回

B.实物申购、赎回

C.完全复制或抽样复制

D.跨系统转登记

9.基金管理人应当在基金份额发售的( )日前公布招募说明书、基金合同及其他有关

文件。

A.1

B.2

C.3

D.5

10.上市开放式基金(1OF)份额的认购分( )两种方式。

A.公开认购和私人认购

B.集体认购和个人认购

C.场外认购和场内认购

D.有偿认购和无偿认购

11.投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在( )日为投资者办理增加权益的登记

手续。

A.T+0

B.T+1

C.T+2 n T+4

12.ETF的申购、赎回采用( )方式。

A.金额申购、份额赎回

B.金额申购、金额赎回

C.份额申购、金额赎回

D.份额申购、份额赎回

13.我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于( )人民币。

A.2亿元

B.3亿元

C.6亿元

D.8亿元

14.( )是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。

A.监事会

B.董事会

C.投资决策委员会

D.风险控制委员会

15.基金管理公司应当坚持( )利益优先的原则。

A.国家

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.基金管理人

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（责任编辑：中大编辑）