证券从业资格证

(11)关于深圳证券交易所证券转托管的说法不正确的有(　　)。

A. 转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部

B. 一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管

C. 转托管一经申报不能撤单

D. 基金、可转换债券、国债、权证等都可进行转托管

(12)某证券营业部支付场地租金需要500万元，设备购置需要300万元，席位费需要50万元，则上级公司拨人的营运资金符合要求的金额是(　　)

A. 500万元B. 550万元C. 800万元D. 1000万元

(13)证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行量的(　　)。

A. 5%B. 10%C. 15%D. 20%

(14)《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按(　　)进行申报，企业债回购交易按(　　)进行申报。

A. 席位;席位B. 证券账户;证券账户C. 席位;证券账户D. 证券账户;席位

(15)首次公开发行股票的询价制度自(　　)起施行。

A. 2004年12月7日B. 2005年1月1日C. 2006年5月19日D. 2006年5月20日

(16)实现证券与价款的收付称为(　　)。

A. 清算B. 结算C. 交割D. 交收

(17)国债买断式回购到期购回结算的交收时点为(　　)。

A. R日(R为到期日)14：00

B. R+1日(R为到期日)14：00

C. R日(R为到期日)17：00

D. R+1日(R为到期日)17：00

(18)证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于(　　)小时。

A. 5B. 10C. 20D. 30

(19)国债回购交易的开展会提高国债的(　　)。

A. 利率风险B. 收益率C. 流动性D. 发行成本

(20)股权登记日简记做“(　　)”。

A. T日B. D日C. R日D. F日

答案：

(11) :C转托管申报后可以撤单。故选C。

(12) :D上级公司拔入的营运资金应当至少足以支付场地租金、设备购置、席位费等基本开支，因此，至少不低于85055元。故选D。

(13) :B证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行量的10%。故选B。

(14) :D常考知识。故选D。

(15) :B常识内容。故选B。

(16) :D清算时对应收，应付证券及价款的计算，确定应收、应付数量或金额，并不发生财产的实际转移。故选D。

(17) :B考查操作常识。故选B。

(18) :C法规常识性知识。证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20小时。故选C。

(19) :C本题主要考查开展国债回购交易的优点。故选C。

(20) :C股权登记日被简记作“R日”，取Register首字母。故选C。

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（责任编辑：gnn）

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