证券从业资格证

中大网校为了帮助考生系统的复习证券从业资格课程 全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年证券从业资格相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

98、证券公司开展集合资产管理业

务，关于内控制度应该遵循的业务规范，下面描述正确的是( )。

A、建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜。

B、对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度。

C、投资主办人员须具有10年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。

D、严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度。

标准答案：a, b, d

99、证券公司申请设立集合资产管理计划，申报材料的主要内容应该包括( )。

A、资产托管协议及与资产托管机构的联机联网测试报告

B、证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及投资主办人签署的承诺书

C、证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告及服务协议

D、法律意见书

标准答案：a, b, c, d

100、证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为包括( )。

A、未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。

B、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。

C、通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划。

D、以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间，或者不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益。

标准答案：a, b, c, d

101、证券公司从事资产管理业务，违反《试行办法》和《实施细则》的有关规定，有下列情形之一的，应当主动改正;未能改正的，责令改正;拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款;情节严重的，依法取消其资产管理业务资格( )。

A、未按照《试行办法》和《实施细则》的规定，将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

B、不通过固定交易单元进行交易或者将集合资产管理计划资产的证券用于回购。

C、超出投资范围和比例进行投资。

D、未按照规定履行通知、报告义务。

标准答案：a, b, c, d

102、关于融资融券业务的含义的描述，下面错误的是( )。

A、是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易

B、证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出

C、客户不交存担保物，需要信用担保即可

D、它是一种商业贷款行为

标准答案：c, d

103、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。

A、交叉运行原则

B、合法合规原则

C、岗位整合原则

D、集中管理原则

标准答案：b, d

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