证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第二次统一考试于6月21、22日日举行。为了帮助广大考生顺利通过考试，小编准备了证券从业资格考试证券投资基金复习资料，希望对备考有所帮助!

第二节基金监管机构和自律组织

要点四

一、中国证监会对基金市场的监管

(一)基金监管部的职能及对基金市场的监管

1.基金监管部主要通过市场准入监管与日常持续监管两种方式实现基金监管。

2.市场准入监管主要指对基金从业机构及高级管理人员的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制整个行业运作风险，提高行业服务水平。

3.日常持续监管方式主要包括现场检查和非现场检查。

(二)中国证监会各地方监管局对基金的监管

二、中国证券业协会的行业自律管理

1.中国证券业协会是具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。

2.2001年8月，中国证券业协会基金公会成立。2007年更名为证券投资基金业专业委员会。同年，中国证券业协会设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。

(一)自律管理的方式与内容

(二)基金公司会员部的职责

【例题2·单项选择题】2007年，中国证券业协会设立了()，负责联络与业务交流工作。

A.基金公会

B.基金业行会

C.基金公司会员部

D.证券投资基金业委员会

【答案】C

要点五

三、证券交易所的自律管理

(一)对基金上市交易的管理

(二)对基金投资行为进行监控

1.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控。

2.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。

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