证券从业资格证

(16)证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的()。

A5%

B10%

C15%

D20%

题 型：常识题

页 码：277

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%。

(17)上海证券交易所于( )正式开业。

A1991年2月

B1990年11月

C1991年7月

D1990年12月

题 型：常识题

页 码：2

难 易 度：易

专家答案：D解析内容 上海证券交易所于1990年12月19日正式开业。

(18)在深圳证券交易所，对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股表示()。

A同意

B反对

C弃权

D议案一

题 型：常识题

页 码：171

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 1股表示同意。

(19)上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券( )。

A所有交易的成交量加权平均价

B最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价

C最后一小时所有交易的成交量加权平均价

D收盘价通过集合竞价的方式产生

题 型：常识题

页 码：69

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价。

(20)按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的( )。

A10%

B15%

C5%

D20%

题 型：常识题

页 码：82

难 易 度：易

专家答案：D解析内容 按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。

(21)我国设立了()基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。

A证券发行风险

B证券交收风险

C证券结算风险

D证券交易风险

题 型：常识题

页 码：12

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 我国设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。

(22)一般来说，信用等级最高的债券是()。

A政府债券

B金融债券

C长期债券

D短期债券

题 型：常识题

页 码：4

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 一般来说，信用等级最高的债券是政府债券。

(23)根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为( )。

A数量不低于2万手，成交易金额不低于1000万元人民币

B数量不低于1万手，成交易金额不低于2000万元人民币

C数量不低于2万手，成交易金额不低于2000万元人民币

D数量不低于1万手，成交易金额不低于1000万元人民币

题 型：常识题

页 码：60

难 易 度：易

专家答案：D解析内容 根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为数量不低于1万手，成交易金额不低于1000万元人民币。

(24)根据上海证券交易所市场B股送股的日程安排，B股的股权登记日为( )。(T日为公告刊登日)

AT+1日

BT+2日

CT+3日

DT+6日

题 型：常识题

页 码：167

难 易 度：易

专家答案：D解析内容 B股的股权登记日为T+6日。

(25)根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券在发行结束()后方可转换为公司股票。

A3个月

B6个月

C10个月

D12个月

题 型：常识题

页 码：185

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券在发行结束6个月后方可转换为公司股票。

(26)证券经纪商向客户收取的佣金不得高于成交金额的( )。

A1‰

B2‰

C2.5‰

D3‰

题 型：常识题

页 码：48

难 易 度：中

专家答案：D解析内容 证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰。

(27)新股网上定价发行是指()利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。

A证券公司

B证券交易所

C主承销商

D发行人

题 型：常识题

页 码：160

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 新股网上定价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。

(28)下列选项中属于资产管理业务市场风险的是()。

A证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失

B证券公司投资决策失误使客户资产受到损失

C证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失

D因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失

题 型：常识题

页 码：242

难 易 度：易

专家答案：D解析内容 “因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失”为市场风险。

“证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失”为合规风险;

“证券公司投资决策失误使客户资产受到损失”为经营风险;

“证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失”为管理风险。

(29)证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后()，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

A10日内

B10个工作日

C5个工作日

D5日内

题 型：常识题

页 码：244

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 常识题，证券公司在集合资产管理计划设立工作完成后5个工作日内，将设立情况报中国证监会及派出机构备案。

(30)根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过()。

A500%

B30%

C5%

D1%

题 型：常识题

页 码：204

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 考察自营业务的规模及比例控制。

相关文章：

2013年证券从业资格考试证券交易考前提高模拟试题

2013年证券从业资格考试证券交易考前模拟试题

更多关注：证券资格考试用书  证券考试培训  证券从业考试报名

（责任编辑：lqh）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页