证券从业资格证

6.所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务设施为()提供的股份转让服务业务。

A.非上市公司

B.上市公司的流通股份

C.境外上市公司

D.上市公司的非流通股份

7.证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范()。

A.客户资料丢失

B.挪用客户交易结算资金

C.设备服务器故障

D.网络中断故障

8.()是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。

A.一致性

B.合法性考试大论坛

C.规范性

D.真实性

9.某上市公司通过l0股送2股的分红方案，送股登记日为T日，托该

公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为()日。

A.T+1

B.T

C.T+2

D.T+3

10.()是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供最具个性化的服务。

A.电话服务中心

B.专人服务

C.讲座、推介会和座谈会

D.邮寄服务

6.【答案详解】A。考查代办股份转让的概念。代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。这种股份并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易。

7.【答案详解】B。证券营业部是证券公司经纪业务的具体经营场所。营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作不合规以及结算风险等。

8.【答案详解】D。开立证券账户的真实性原则是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。

9.【答案详解】A。按照上海证券交易所的业务规则，到送股登记日的下一个交易日(T+1)，所有流通股的红股部分可到投资者账上，并可在以后上市流通。

10.【答案详解】B。专人服务为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。基金管理人一般会为其安排较固定的投资顾问，从开放式基金销售前就开始一对一的服务，并贯穿售前、售中和售后全过程。

编辑推荐：

2015年证券从业资格考试市场基础知识考点速记

2015年证券从业资格考试零基础通关方案

（责任编辑：）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页