证券从业资格证

101. 证券交易必须遵循的三公原则是公开、公平和公正。( )

102. 在我国，证券停牌时，证券交易所发布的行情中不包括该证券的信息。( )

103. 每一笔质押式证券回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。( )

104. 证券公司开展定向资产管理业务，应当建立和完善投资对象备选库制度。( )

105. 证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。( )

106. 按照中国证券登记结算公司的规定，个人投资者申请挂失补办账户的，必须本人亲自办理，不得委托他人代办。( )

107. 新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式。( )

108. 证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。( )

109. 在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。( )

110. 标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率。( )

111. 证券公司从事自营业务，持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%。( )

112. 证券交易使证券的流动性特征显示出来，促进了证券发行的顺利进行。( )

113. 证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。( )

114. 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币10万元。( )

115. 证券交易所本身不能决定证券交易价格。( )

116. 上海证券交易所不收取A股开户费。( )

117. 按证券交易对象划分，证券交易可以分为个人投资者交易和机构投资者交易。( )

118. 全国社会保障基金可开立多个同一类别和用途的证券账户。( )。

119. 受承销商委托派发证券权益是我国证券登记结算公司的业务职能之一。( )

120. 为方便投资者查询上市开放式基金的份额净值，深圳交易所于交易日通过行情发布系统揭示基金管理人提供的上市开放式基金当日基金份额净值。( )

101. A

证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。

102. B

证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息;证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息。

103. A

债券质押式回购交易涉及两个交易主体：融资方和融券方;两次交易行为：期初和期末。

104. A

定向资产管理业务应该建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库。

105. B

承销业务中，如果证券公司采用全额包销方式而所有证券没有被全额认购，则剩余部分需要自己购买。

106. B

个人投资者申请挂失补办账户的，可以本人亲自办理，也可以委托他人代办。

107. A

在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输人其在证券交易所的股票发行专户;投资者则作为“买方”，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。

108. A

证券公司自营业务具有决策自主权。

109. A

投资者投资任何证券产品都不得用非法募集的资金。

110. A

标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率。

111. B

持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。

112. A

证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。

113. B

营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。

114. B

证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币10万元。

115. A

证券交易所本身不能决定证券交易价格。

116. B

在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的1‰，起点为1元;在深圳证券交易所，免收A股的过户费。

117. B

按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。

118. A

全国社会保障基金可以按照规定开立多个证券账户。

119. B

受发行人的委托派发证券权益是证券登记结算机构职能之一。

120. B

为方便投资者查询上市开放式基金的份额净值，深圳证券交易所于交易日通过行情发布系统揭示基金管理人提供的上市开放式基金前一交易日基金份额净值。

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