证券从业资格证

(81)证券经纪商与客户之间不存在()关系。

A委托

B代理

C依附

D从属

题 型：常识题

页 码：85

难 易 度：易

专家答案：CD解析内容 证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附的关系。

(82)在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定()。

A全国银行间市场买断式回购的期限

B买断式回购的首期交易净价

C买断式回购的到期交易净价

D回购债券数量

题 型：常识题

页 码：290-291

难 易 度：中

专家答案：ABCD解析内容 以上均由交易双方确定。

(83)从基本原理上说，证券经纪业务可分为( )两种。

A柜台代理买卖

B证券公司代理买卖

C登记结算公司代理买卖

D证券交易所代理买卖

题 型：常识题

页 码：83

难 易 度：中

专家答案：AD解析内容 证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。

(84)客户的委托要经过审查才能被接受。以下关于审查说法正确的是()。

A审查分为验证与审单、查验资金及证券

B验证主要是对客户委托时递交的相关证件进行核实

C审单主要是检查客户填写的委托单

D证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查

题 型：常识题

页 码：38

难 易 度：易

专家答案：ABCD解析内容 审查分为验证与审单、查验资金及证券。验证主要是对客户委托时递交的相关证件进行核实。审单主要是检查客户填写的委托单。证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查。

(85)融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件有()。

A在交易所上市交易满3个月

B股东数不少于400人

C股票发行公司已完成股权分置改革

D股票交易未被交易所实行特别处理

题 型：常识题

页 码：265

难 易 度：易

专家答案：ACD解析内容 股东数不少于4000人。

(86)同证券自营业务相比，下列各项中，( )属于证券经纪业务的特点。

A决策的自主性

B客户指令的权威性

C证券经纪商的中介性

D业务对象的特定性

题 型：常识题

页 码：84,85

难 易 度：易

专家答案：BC解析内容 证券经纪商的中介性和客户指令的权威性是证券经纪业务与自营业务的区别。

(87)证券交易所会员在交易席位的使用过程中，严禁将交易席位()。

A退回证券交易所

B共有

C出租

D质押

题 型：常识题

页 码：20

难 易 度：中

专家答案：ABCD解析内容 证券交易所会员不得共有席位，席位也不得退回证券交易所。未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。

(88)下列关于证券公司办理资产管理业务一般规定的描述，不正确的有()。

A证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币1000万元

B证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币和非货币资金形式的资产

C证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

D参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

题 型：常识题

页 码：218-219

难 易 度：易

专家答案：AB解析内容 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元;证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产。

(89)在我国证券市场发展过程中，新股发行的形式有( )等。

A网上累计投标询价发行

B对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式

C上网定价发行

D向二级市场投资者按市值配售

题 型：常识题

页 码：161

难 易 度：易

专家答案：ABCD解析内容 2000年以后，我国新股发行出现过多种形式，如上网定价发行、网上累计投标询价发行、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式、向二级市场投资者按市值配售等。

(90)客户交易结算资金第三方存管制度要求，( )通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。

A证监会

B客户

C指定商业银行

D证券公司

题 型：常识题

页 码：88

难 易 度：易

专家答案：BCD解析内容 指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同，约定客户的交易结算资金存取、划转、查询等事项。

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（责任编辑：lqh）

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