证券从业资格证

2011年证券从业资格考试证券交易全真冲刺题

9、 证券经纪业务的要素有（ ）

A．委托人

B．证券经纪商

C．证券市场

D．证券交易所

E．证券交易的对象

10、下列属于证券经纪商的义务的是（ ）

A．认真与客户签订证券买卖代理协议

B．忠实办理受托业务

C．对委托人的一切委托事项负有保密义务

D．在接受客户委托时，不得向客户融资或融券

E．不得接受客户的全权委托

15、 目前投资者在证券营业部的资金存取方式主要有（ ）

A．证券营业部自办存取

B．证券公司办理存取

C．委托银行代理资金存取

D．银证联网转帐存取

E．证券服务部办理存取

16、 非柜台委托的主要形式有（ ）

A．电话委托

B．传真委托

C．自助委托

D．网上委托

E．口头委托

2011年证券从业资格考试证券交易全真冲刺题

17、 证券交易所内证券交易的竞价原则是（ ）

A．价格优先原则

B．时间优先原则

C．最大成交量原则

D．全部成交原则

E．集中成交原则

18、 关于集合竞价说法正确的是（ ）

A．遵循最大成交量原则

B．所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列

C．所有买方有效委托按委托限价由低到高的顺序排列

D．所有成交都以同一成交价成交

E．未能成交的委托，自动进入连续竞价

19、 连续竞价时，成交价的决定原则为（ ）

A．最高买入申报与最低卖出申报价位相同

B．买入申报价高于市场即时最低卖出申报价时，取即时揭示的最低卖出申报价位

C．对新进入的一个买进有效委托，若不能成交，则进入买入委托队列等待成交

D．卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价成交

E．对于新进入的一个卖出有效委托，若不能成交，是进入卖出委托队列等待成交

20、 证券交易所竞价的结果有（ ）

A．全部成交

B．部分成交

C．推迟成交

D．不成交

E．持续成交

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（责任编辑：中大编辑）