证券从业资格证

(31)以下关于债券的说法，正确的有(　　)。

A. 发行人是借入资金的经济主体

B. 投资者是出借资金的经济主体

C. 发行人需要在一定时期付息还本

D. 反映了发行者和投资者之间的债权债务关系

(32)在债券的计息方式中，分次付息一般包括(　　)等三种方式。

A. 按年付息

B. 半年付息

C. 按季付息

D. 一次付息.

(33)享有优先认股权的股东可以有(　　)的选择。

A. 行使认股权认购新发行的股票

B. 将权利转让给他人

C. 不行使认股权而使其失效

D. 将权利向公司兑现

(34)契约型基金的当事人有(　　)。

A. 管理人

B. 托管人

C. 投资者

D. 证券公司

(35)基金管理人是(　　)。

A. 对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产的专业机构

B. 基金持有人，即基金投资者

C. 证券公司和证券交易所等机构

D. 负责基金发起设立与经营管理的专业性机构

(36)对冲基金的特点是(　　)。

A. 投资效应的高杠杆性

B. 投资活动的复杂性

C. 筹资方式的私募性

D. 操作的隐蔽性和灵活性

(37)关于存托凭证的优点说法正确的是(　　)。

A. 市场容量大，筹资能力强

B. 上市手续简单，发行成本低

C. 可以避开直接发行股票与债券的法律要求

D. 可以自由流通，方便交易

(38)证券市场按照品种结构主要包括(　　)。

A. 债券市场

B. 股票市场

C. 基金市场

D. 回购协议市场

(39)基金与股票、债券的区别在于(　　)。

A. 筹资规模不同

B. 反映的关系不同

C. 所筹资金的投向不同

D. 风险水平不同

(40)下列有关债券收益的说法中，正确的是(　　)。

A. 资本利得受债券市场价格变动的影响

B. 再投资收益受以周期性利息收入作再投资时市场收益率变化的影响

C. 债券的投资收益来自三个方面：债息、资本利得、再投资收益

D. 资本利得受债券票面利率的影响

(31) :A,B,C,D

D债券规定的借贷双方的权利和义务包含四个方面的含义：第一，债券发行人是借入资金的经济主体;第二，投资者是出借资金的经济主体;第三，发行人必须在规定的时间内还本付息;第四，债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系。故选ABCD。

(32) :A,B,C

一般把债券利息的支付分为一次性付息和分期付息两大类。分期付息债券又称附息债券或息票债券，是在债券到期以前按约定的日期分次按票面利率支付利息，到期再偿还债券本金。分次付息一般分按年付息、半年付息和按季付息三种方式。故选ABC。

(33) :A,B,C

公司为增加注册资本而发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股，这叫做优先认股权，或者配股权。享有优先认股权的股东可以有三种选择：行使认股权认购新发行的股票;将权利转让给他人;不行使认股权而使其失效。故选ABC。

(34) :A,B,C

契约型基金又称为单位信托基金，是指把投资者、管理人、托管人三者作为基金的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。故选ABC。

(35) :D

我国基金法规定，基金管理人由依法设立的基金管理公司担任，是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构。故选D。

(36) :A,B,C,D

对冲基金即Hedge.Fund，其具有投资效应的高杠杆性、投资活动的复杂性、筹资方式的私募性、操作的隐蔽性和灵活性4个特点。故选ABCD。

(37) :A,B,C

存托凭证的优点有三个：首先是市场容量大，筹资能力强;其次是上市手续简单，发行成本低;最后可以避开直接发行股票与债券的法律要求。故选ABC。

(38) :A,B,C

按照有价证券的品种分类，证券市场可以分为债券市场、股票市场和基金市场。故选ABC。

(39) :B,C,D

基金与股票、债券的不同表现在：①反映的经济关系不同;②所筹资金的投向不同;③风险水平不同。故选BCD。

(40) :A,B,C

债券的投资收益来自三个方面：一是债券的利息收益;二是资本利得;三是再投资收益。资本利得受债券市场价格变动的影响，债息收益受债券票面利率的影响，再投资收益受以周期性利息收入作再投资时市场收益率变化的影响。故选ABC。

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（责任编辑：zyc）

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