证券从业资格证

1、以下有关实物债券的表述中正确的是( )

A：一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券

B：一种需借助投资者电脑账户作记录的债券

C：一种具有标准格式实物券面的债券

D：以某种商品实物为本位而发行的国债

标准答案：c

无记名国债就是实物债券

2、由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于( )。C

A：经营风险

B：违约风险

C：财务风险

D：政策风险

标准答案：c

解　　析：P268

非系统风险：信用风险，经营风险，财务风险

3、非累积优先股票的特点是股息分派以( )为界，当年结清

A：每个经营周期

B：每个分配年度

C：每个营业年度

D：每个生产周期

标准答案：c

解　　析：P69

非累积优先股票和累积优先股票的定义和特征

4、财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业( )。

A：销售收入

B：产品价格

C：利润股息

D：资产总额

标准答案：c

解　　析：P60

财政政策对股票价格的影响

5、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展( )业务。

A：投融资

B：公开市场

C：套期保值

D：盈利性

标准答案：b

解　　析：P60　　货币政策

6、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司( )的基础

A：虚拟资本

B：注册资本

C：货币资金

D：负债

标准答案：b

解　　析：P43

股票的性质

7、有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1亿股、1.8亿股和1.9亿股，某计算日它们的收盘价为16.30、11.20元和7.00元。则该日这三种股票的简单算术股价平均数和以发行量为权数的加权股价平均数分别是( )。

A： 10.59元和11.50元

B： 11.50元和10.59元

C： 10.5元和11.59元

标准答案：b

解　　析：P239

简单算术股价平均数=(16.3+11.2+7.0)/3=11.50

行量为权数的加权股价平均数=(16.3*1+11.20*1.8+7.0*1.9)/1+1.8+1.9=10.5872

8、看涨期权的买方预期该种融资产的价格在期权有效期内将会( )。

A：上涨

B：下跌

C：不变

D：难以判断

标准答案：a

解　　析：P174

看涨期权和看跌期权的定义

9、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，应当由承销团承销。

A：1亿

B：5000万元

C：3000万元

D：2000万元

标准答案：b

解　　析：P203

证券的承销制度：包销，代销

10、中国网络股进入NASDAQ的主要形式是( )。

A：无担保ADR

B：一级ADR

C：二级ADR

D：三级ADR

标准答案：c

解　　析：P186

存托凭证在中国的发展

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