证券从业资格证

2011年证券从业资格考试证券市场基础知识冲刺题

151、期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，而他可能遭受的损失却是无限的。( )

152、对看跌期权而言，若市场价格低于协定价格，即为虚值期权。( )

153、可转换债券的票面利率一般低于相同条件下的不可转换债券的票面利率。( )

154、证券交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格。( )

155、公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组成但不以营利为目的的法人。( )

156、场外交易市场与场内交易市场有很多不同，但其价格决定机制均是公开竞价。( )

157、上证50指数(上海成份股指数)是1996年7月1日起正式发布的上证30指数的延续。( )

158、股票股息的发放使股东持有股票的数量和持股比例发生变化。( )

159、证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，中国证监会可以直接撤销该证券公司。( )

160、系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险。( )

161、购买力风险对不同证券的影响是不同的，最容易受其影响的是固定收益证券。( )

162、在包销情况下，承销机构要承担全部发行风险，因此发行人需给承销机构较高的发行费用。( )

163、证券投资咨询公司的从业人员在与委托人约定的情况下可分享证券投资收益。( )

164、律师对有关法规、政策把握不准时应书面向中国证监会咨询。( )

165、公司在中央交收体制下实行会员法人结算制度。( )

2011年证券从业资格考试证券市场基础知识冲刺题

166、根据我国《证券法》，国家对证券公司实行分类管理，证券公司可分为证券承销商、证券经纪商和证券自营商等三类。( )

167、证券市场监管的手段主要有行政手段与经济手段两种。( )

168、证券业从业人员行为规范的内容包括正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法四个方面。( )

169、操纵证券市场罪是指操纵证券价格，获取不正当利益或者转嫁风险的行为。( )

170、中国证监会对资信评级机构从事证券市场资信评级业务实行许可制管理。( )

171、有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。( )

172、普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权。( )

173、证券公司承销公司债券的，应当按照承担包销义务的承销金额的5%计算风险准备。( )

174、债券有面值，代表了一定的财产价值，所以是真实资本。( )

175、不动产抵押公司债是抵押证券的一种。当某抵押品价值很大时，可以分作若干次抵押，即所谓的第一抵押债券、第二抵押债券。( )

176、基金对投资的最低限额要求不高，投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量。( )

177、依据我国有关规定，-个基金持有-家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的20%。( )

178. 期货市场上投机者通过套期保值行为规避的风险都是由保值者去承担，只不过后者有获得高收益的可能性。( )

179、期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。( )

180、证券发行市场是交易市场得以持续扩大的必要条件，交易市场是发行市场的基础和前提。( )

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（责任编辑：中大编辑）