证券从业资格证

第六节 证券经纪业务的内部控制与操作规范

一、证券经纪业务内部控制的主要内容和要求

营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作不合规以及结算风险等。

二、证券营业部经纪业务的基本操作规范

 证券营业部日常经营管理的主要内容就是经济业务的运作管理。营业部经济业务的运作管理主要是通过制定标准化的经济业务操作规程，规范经济业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。经纪业务操作规程是确保营业部经济业务各环节顺利运转及规范运作‘减少业务差错、提高工作效率和服务质量的重要制度。

（一）经纪业务操作规范管理的一般要求

1.前后台分离和岗位分离

2.重要岗位专人负责,严格控制操作权限管理

3.营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务

4.营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案

5.证券公司总部加强对营业部业务业务运作的集中统一管理

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