证券从业资格证

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第二节　证券投资基金的参与主体

一、证券投资基金的运作

基金的运作包括基金的市场营销、基金的募集、基金的投资管理、基金资产的托管、基金份额的登记、基金的估值与会计核算、基金信息披露以及其他基金运作活动在内的所有相关环节。

从基金管理人的角度看，可以分为：基金的市场营销、基金的投资管理与基金的后台管理三大部分。(多项选择题)

二、基金的参与主体

分为基金当事人、基金市场服务机构、监管机构和自律机构三大类。(常以多项选择题目出现)

(一)基金当事人(常以多项选择题出现)

1.基金份额持有人

基金份额持有人即基金投资人，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。

基金份额持有人享有的权利(见教材P5)(请同学们仔细阅读，此处常成为考点)

2.基金管理人

基金管理人的主要职责(见教材P6)。

基金管理人在基金运作中具有核心作用。

在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。

3.基金托管人

基金托管人的职责(见教材P6)。

在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。

(二)证券投资基金市场服务机构

包括：基金销售机构、注册登记机构、律师和会计师事务所、基金投资咨询公司与基金评级机构。

(三)基金监管机构和自律组织

基金监管机构(中国证监会)

基金自律组织(证券交易所是基金自律管理机构之一。基金行业自律组织：基金同业协会)

三、证券投资基金运作关系图

见教材P8 图1—2。

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（责任编辑：中大编辑）

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