证券从业资格证

1.( )中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业板块的实施方案。

A.2007年4月

B.2006年4月

C.2005年5月

D.2004年5月

2.金融期权交易是指以( )为对象进行的流通转让活动。

A.金融期货合约

B.金融远期合约

C.金融期权合约

D.权证

3.回购交易结合了现货交易和远期交易的特点，通常在( )交易中运用。

A.现货

B.基金

C.股票

D.债券

4.证券公司经营相关业务时，国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整( )，但不得少于法律规定的限额。

A注册资本最高限额

B.注册资本最低限额

C.实收资本最高限额

D.实收资本最低限额

5.从积极的意义上看，证券市场的( )为证券市场有效配置资源奠定了基础。

A.流动性

B.有效性

C.稳定性

D.风险性

6.证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起( )个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。

A.30

B.20

C.15

D.5

7.对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由( )托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。

A.证券公司

B.交易参与人

C.中国证券登记结算有限责任公司

D.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

8.市价委托的缺点是( )。

A.容易坐失良机，遭受损失

B.必须等市价与限价一致时才有可能成交

C.只有在委托执行后才知道实际的执行价格

D.成交速度慢

9.深圳证券交易所规定( )的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。

A.基金交易

B.债券质押式回购交易

C债券买断式回购交易

D.权证交易

10.从2002年3月25日开始，国债交易率先采用( )。

A.全值交易

B.全价交易

C.净价交易

D.净值交易

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