证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第三次预约式于4月27日举行。

31. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的(　　)。

A.投资银行业务

B.经纪业务

C.资产管理业务

D.自营业务

32. (　　)是集合资产管理计划允许的投资事项。

A.将集合计划资产用于资金拆借

B.将集合计划资产中的证券用于回购

C.将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资

D.将集合计划大部分资产用于申购新股

33. 目前我国证券市场采用的是(　　)模式。

A.法人结算

B.企业结算

C.投资者结算

D.银行结算

34. 下列代办股份转让服务的各项业务中，属于主办券商的代办业务的是(　　)。

A.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

B.指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

C.发布关于所推荐股份转让公司的分析报告

D.向投资者提示股份转让风险

35. 新股上网定价发行时，申购日后的第(　　)天，对未中签部分的申购款予以解冻。

A.1

B.2

C.3

D.4

36. 关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法(　　)是正确的。

A.进行买断式回购，交割时应有50%的债券和资金

B.买断式回购的回购债券面额由交易场所规定

C.买断式回购期间，交易双方可以换券

D.买断式回购期间，交易双方不得提前赎回

37. 清算与交收最根本的区别在于(　　)。

A.是否发生交易行为

B.是否发生财产实际转移

C.是否形成盈亏

D.是否导致证券持有者改变

38. 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得(　　)的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以(　　)的罚款。

A.1倍以上5倍以下 3万元以上10万元以下

B.1倍以上3倍以下 3万元以上10万元以下

C.1倍以上5倍以下 3万元以上30万元以下

D.1倍以上3倍以下 3万元以上30万元以下

39. 公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议的股票将被冠以(　　)字样，以区别于其他股票。

A.*ST

B.ST

C.PT

D.CT

40. 按照我国现行制度的规定，(　　)交易必须缴纳证券交易印花税。

A.股票

B.债券回购

C.债券现货

D.证券投资基金

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