证券从业资格证

组合型选择题

第1题下列关于多层次资本市场体系的说法中，正确的是()。

Ⅰ.多层次资本市场体系有利于满足资本市场上资金供求双方的多层次化的要求

Ⅱ.多层次资本市场体系可以防范和化解我国的金融风险

Ⅲ.发展多层次资本市场体系的关键一环在于发展多层次的债权市场

Ⅳ.多层次资本市场体系有利于提供优化准入机制和退市机制，提高上市公司的质量

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】A

【答案解析】中国建设多层次资本市场重要意义在于：(1)有利于满足资本市场上资金供求双方多层次化的要求。(2)有利于提供优化准入机制和退市机制，提高上市公司的质量。(3)有利于防范和化解我国的金融风险。发展多层次资本市场体系的关键一环就在于发展多层次的股权市场。故第Ⅲ项错误。

第2题对已经发行的证券进行买卖、转让和流通的市场是()。

Ⅰ.发行市场

Ⅱ.流通市场

Ⅲ.一级市场

Ⅳ.二级市场

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅳ

【正确答案】B

【答案解析】流通市场也称二级市场、次级市场，是已经发行、处在流通中的证券的买卖市场。

第3题期货交易与现货交易的区别是()。

Ⅰ.交易的对象不同

Ⅱ.交易的目的不同

Ⅲ.对交易价格的定义不同

Ⅳ.交易的方式不同

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】C

【答案解析】金融期货交易与金融现货交易的区别表现在以下几个方面：(1)交易对象不同。(2)交易目的不同。(3)交易价格的含义不同。(4)交易方式不同。(5)结算方式不同。

第4题下列关于普通股股东表决权的说法，正确的是()。

Ⅰ.普通股股东对公司重大决策参与权是平等的

Ⅱ.股东每持有一份股份，就有一票表决权

Ⅲ.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定

Ⅳ.普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】A

【答案解析】股东可以亲自出席股东大会，也可委托代理人出席股东会议，代理人应向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。故第Ⅳ项错误。

第5题下列选项中，QDII基金可以投资的有()。

Ⅰ.美国存托凭证

Ⅱ.公司债券

Ⅲ.住房按揭支持证券

Ⅳ.贵金属

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】A

【答案解析】QDII基金可投资于下列金融产品或工具：(1)银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具。(2)政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券。(3)与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证。(4)在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金。(5)与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品。(6)远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品。

第6题证券投资基金是一种()集合投资方式。

Ⅰ.利益共享

Ⅱ.业余理财

Ⅲ.风险自担

Ⅳ.风险共担

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】C

【答案解析】证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益,以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。其特点包括：集合投资、分散风险、专业理财。

第7题下列关于风险的说法中，错误的是()。

Ⅰ.地震、旱灾、战争、虫灾属于自然风险

Ⅱ.政治风险和战争属于技术风险

Ⅲ.空气污染、噪音属于技术风险

Ⅳ.政治风险属于国家风险

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正确答案】C

【答案解析】技术风险是指伴随着科学技术的发展、生产方式的改变而产生的威胁人们生产与生活的风险。如核辐射、空气污染和噪音等。故第Ⅰ、Ⅱ项错误。

第8题国债公开招标方式中关于“荷兰式”，下列说法正确的是()。

Ⅰ.标的为利率或利差时，以最高中标价格为当期国债的承销价格

Ⅱ.标的为利率或利差时，均按面值承销

Ⅲ.标的为价格时，最高中标价格为当期国债的承销价格

Ⅳ.标的为价格时，均按发行价承销

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】B

【答案解析】荷兰式招标的标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差，各中标机构均按面值承销;标的为价格时，全场最低中标价格为当期国债发行价格，各中标机构均按发行价格承销。

第9题下列关于证券市场的特征，说法正确的是()。

Ⅰ.价值直接交换场所

Ⅱ.财产权利直接交换场所

Ⅲ.风险直接交换场所

Ⅳ.直接和间接融资的场所

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正确答案】A

【答案解析】证券市场具有以下三个显著特征：(1)证券市场是价值直接交换的场所。(2)证券市场是财产权利直接交换的场所。(3)证券市场是风险直接交换的场所。

第10题信用违约互换交易的危险来自()。

Ⅰ.集中交易

Ⅱ.高杠杆性

Ⅲ.信用保护买方不真正持有作为参考的信用工具

Ⅳ.场内交易

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】B

【答案解析】信用违约互换(CDS)交易的危险来自三个方面：(1)具有较高的杠杆性。(2)由于信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具，因此，特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性地高估涉险金额。(3)由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，因此，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的风险敞口头寸失去着落。

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