证券从业资格证

41.证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以(　　)的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

A.5 000元以上3万元以下

B.5 000元以上5万元以下

C.1万元以上10万元以下

D.5万元以上20万元以下

42.证券公司申请融资融券业务资格，必须满足财务状况良好，最近(　　)年各项风险控制指标持续符合规定。

A.3

B.4

C.2

D.1

43.(　　)负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。

A.董事会

B.业务决策机构

C.业务执行部门

D.分支机构负责人

44.客户申请开展融资融券业务要在(　　)开立实名信用资金账户。

A.证券登记结算机构

B.指定商业银行

C.证券公司

D.证券交易所

45.证券公司在向客户融资融券前签订的融资融券业务合同中乙方(指证券公司)信息不包括(　　)。

A.法定代表人

B.联系方式

C.公司营业执照

D.住所

46.客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户(　　)。

A.可以有多个

B.-般有2个

C.至少有1个

D.只能有1个

47.可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按规定的折算率进行折算，其中，上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过(　　)。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

48.转融通互保基金的管理办法由(　　)制定。

A.证券金融公司

B.中国证监会

C.指定商业银行

D.证券交易所

49.对单-证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的(　　)。

A.15%

B.45%

C.50%

D.85%

50.深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购交易品种不包括(　　)天。

A.1

B.3

C.7

D.14

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（责任编辑：何以笙箫默）

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