证券从业资格证

一、单选题
赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时（ ）。
A．无条件出售给发行人的1张美式卖权
B．无条件向发行人购买的1张美式买权
C．无条件出售给发行人的1张美式买权
D．无条件向发行人购买的1张美式卖权
【正确答案】： C
二、多选题
发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出（ ）。
A．近1年所持股份的增减变动情况
B．持有人姓名
C．所持股份的质押或冻结情况
D．近3年所持股份的增减变动情况
E．近2年所持股份的增减变动情况 
【正确答案】： B, C, D
三、判断题
修订后的《证券法》规定，经国务院证券监管管理机构批准，证券公司只可以经营证券承销业务。（ ）
【正确答案】： 错
【参考解析】： 在修订后的《证券法》于2006年1月1日实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。

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