证券从业资格证

41.下列是设立证券公司所应具备的条件有（　　）。

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元

C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格

D.有完善的风险管理与内部控制制度

42.在我国，证券公司是指依照《公司法》规定，并经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的（　　）。

A.私营公司

B.合资公司

C.股份有限公司

D.有限责任公司

43.合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（　　）。

A.A股

B.权证

C.国债、可转换债券、企业债券

D.封闭式基金、经中国证券监督管理委员会批准设立的开放式基金

44.我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内不得有（　　）行为。

A.直接或者以化名持有、买卖股票

B.借他人名义持有、买卖股票

C.就股票趋势提出自己的看法

D.收受他人赠送的股票

45.以下属于机构投资者的有（　　）。

A.政府机构

B.金融机构

C.各类基金

D.企业及事业法人

46.下列关于权证的说法，不正确的有（　　）。

A.权证的发行人只能是证券发行人

B.权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价

C.权证具有期权的性质，也有交易的价值

D.权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易

47.从基金的基本类型看，基金一般可分为（　　）。

A.交易型开放式指数基金

B.封闭式基金

C.上市开放式基金

D.开放式基金

48.债券种类主要包括（　　）。

A.私人债券

B.政府债券

C.金融债券

D.公司债券

49.投资者买卖证券的基本途径有（　　）。

A.电话委托

B.传真委托

C.直接进入交易场所自行买卖证券

D.委托经纪商代理买卖证券

50.证券公司经营（　　）业务时，注册资本最低限额为人民币5亿元。

A.证券承销与保荐、证券自营

B.证券自营、证券资产管理

C.证券承销与保荐、证券资产管理

D.证券投资咨询

41

[答案]：AD

[解析]：参见教材P8。

42

[答案]：CD

[解析]：参见教材P8。

43

[答案]：ABCD

[解析]：参见教材P8。

44

[答案]：ABD

[解析]：参见教材P7。

45

[答案]：ABCD

[解析]：参见教材P7。

46

[答案]：AD

[解析]：参见教材P5。

47

[答案]：BD

[解析]：参见教材P4。

48

[答案]：BCD

[解析]：参见教材P4。

49

[答案]：CD

[解析]：参见教材P7。

50

[答案]：ABC

[解析]：参见教材P9。

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