证券从业资格证

1、按照我国现行B股投资的规定，下列投资者中，可以投资B股的有【ABD】。

A.港、澳、台地区的法人、自然人及其他组织

B.外国法人、自然人及其他组织

C.国有企业

D.符合国家规定的境内居民个人

2、【AC】交易不产生印花税。

A.基金

B.B股

C.可转换公司债券

D.A股

答案解释：可转换公司债券的交易费用与债券完全相同，交易佣金为0.2%，不收印花税，因此其交易成本远远低于股票，对投资者较为有利。印花税是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按规定的税率分别征收的税金。

3、关于佣金，以下表述正确的有【CD】。

A.A股佣金标准的起点与B股相同

B.目前我国证券投资基金交易佣金实行固定制度

C.债券交易佣金标准由证券交易所制定

D.目前我国股票交易佣金实行浮动制度

答案解释：从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度;A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取;B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。

4、下列有关基金的说法正确的是【AD】。

A.基金有封闭式与开放式之分

B.基金交易的报价有净价和全价之分

C.基金的交易与股票类似

D.基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动

答案解释：债券交易的报价有净价和全价之分;封闭式基金的交易与股票类似。

5、收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式涉及对应的分类指数涨跌幅。在深圳证券交易所，对应分类指数是指深圳证券交易所编制的【ABCD】等。

A.深证A股指数

B.中小企业板指数

C.深证B股指数

D.深证基金指数

6、自营业务中涉及【BCD】等方面的事项应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

A.投资项目执行

B.资产配置

C.风险限额

D.自营规模

答案解释：自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

7、我国《证券法》规定，申请股票上市，应当符合的条件包括【ABC】。

A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

B.公司股本总额不少于人民币三千万元

C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

D.公司最近两年无重大违法行为

8、在计算除息报价时，需考虑的因素有【ABCD】。

A.现金红利

B.配股价格

C.流通股份变动比例

D.前收盘价

9、下列有关过户费的表述中，错误的有【CD】。

A.过户费是股票、基金成交后，买卖双方为变更股票登记所支付给证券登记结算公司的费用

B.目前，基金交易不收过户费

C.上海A股的过户费收取标准为成交金额的1%，起点为5元人民币

D.深圳B股交易不收过户费

答案解释：深圳B股交易的过户费为成交金额的0.05%，但最高不超过500港元。上海A股的过户费收取标准为成交面额的0.1%，起点为1元人民币;深圳交易所免收A股的过户费。基金交易目前不收过户费。

10、于证券投资基金，以下说法正确的有【AD】。

A.基金有封闭式与开放式之分

B.开放式基金成立后可以申请在证券交易所上市

C.封闭式基金的单位是通过柜台转让的

D.开放式基金设立后可以赎回基金单位

封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市;对于非上市的开放式基金，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台进行基金份额的申购和赎回。

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