证券从业资格证

31.柜台自营买卖是指证券公司在( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。A.证券交易系统

B.证券交易所

C.证券公司营业柜台

D.银行柜台

32.证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。

A.警告

B.撤销相关业务许可

C.罚款

D.没收非法所得

33.为了加强证券自营业务管理，( )明确规定了禁止的交易行为。

A.《证券法》

B.《证券公司监管条例》

C.《证券投资基金法》

D.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

34.根据证券法的规定，公司的董事、( )以上监事或者经理发生变动属于内幕信息。

A.2/3

B.1/2

C.1/3

D.1/4

35.下列关于证券公司办理资产管理业务的表述错误的是( )。

A.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

B.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

C.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

D.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产

36.证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日( )个月内启动推广工作，并在( )个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。

A.1.15

B.3，30

C.6，60

D.6，90

37.根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户无权享有的权利有( )。

A.知情的权利

B.汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利

C.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划

D.除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益

38.证券公司应当在每年度结束之日起( )内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

A.15日

B.30日

C.60日

D.90日

39.客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时，应当由( )履行相应义务。

A.客户

B.证券公司

C.证券托管机构

D.证券登记结算机构

40.证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.10万元以上30万元以下

C.3万元以上5万元以下

D.3万元以上l0万元以下

31.C

【解析】柜台自营买卖是指证券公司在其营业柜台以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

32.B

【解析】证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是撤销相关业务许可。

33.A

【解析】为了加强证券自营业务管理，《证券法》明确规定了禁止的交易行为。

34.C

【解析】公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动属于内幕信息。

35.D

【解析】证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产，所以D项说法有误。

36.C

【解析】证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日6个月内启动推广工作，并在60个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。

37.B

【解析】客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划，所以B项说法有误。

38.C

【解析】证券公司应当在每年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

39.A

【解析】客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时，应当由客户履行相应义务。

40.D

【解析】证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

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（责任编辑：zyc）

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