证券从业资格证

21、 通常，期货交易所规定的大户报告限额(　　)限仓限额。

A.小于等于

B.大于

C.不固定

D.等于

22、 开放式基金是指(　　)。

A.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金

B.依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司

C.基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金

D.基金份额总额固定，基金份额可以在基金合同约定的时间在证券交易所申购或者赎回的基金

23、 按证券的募集方式分类，有价证券可分为(　　)。

A.上市证券与非上市证券

B.国内证券和国际证券

C.公募证券和私募证券

D.固定收益证券和变动收益证券

24、 在证券公司的核心业务中，因要辅助客户物色目标公司、设计并购方案而被视为“财力和智力的高级结合”的业务是(　　)。

A.自营业务

B.经纪业务

C.投资咨询业务

D.资产管理业务

25、 附新股认股权公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者(　　)。

A.可以按预告规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权

B.可以按预告规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权

C.可以按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权

D.可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权

26、 中国国内现有(　　)的ADR计划。

A.B股

B.国债

C.H股

D.普通股

27、 1993～1998年是我国证券市场的(　　)。

A.探索起步时期

B.萌芽期

C.形成和初步发展期

D.规范发展时期

28、 证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期不少于(　　)。

A.5年

B.8年

C.10年

D.20年

29、 下列选项中，(　　)不是设立证券登记结算公司必须具备的条件。

A.自有资金不少于人民币3亿元

B.必须经国务院证券监督管理机构批准

C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

D.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

30、 我国选择以银行间市场发行的债券作为我国(　　)的主要形式。

A.商业银行次级债券

B.小微企业专项金融债券

C.混合资本债券

D.保险公司次级债券

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（责任编辑：黑天鹅）

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