证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第三次预约式于4月27日举行。

第四节证券经纪业务的风险及防范

要点十六

一、证券经纪业务的主要风险

按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规险、管理风险和技术风险等。

(一)合规风险

(二)管理风险

(三)技术风险

要点十七

二、证券经纪业务风险的防范

(一)合规风险的防范

1.证券公司要加强合规文化建设。

2.要建立健全各项规章制度。

3.对客户交易结算资金实行第三方存管。

4.强化岗位制约和监督。

(二)管理风险的防范

1.要加强经纪业务营销管理。

2.严格执行经纪业务操作规程。

3.建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理

系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益。

4.加强员工培训，提高员工素质。

5.建立客户投诉处理及责任追究机制。

6.建立经纪业务检查稽核制度。

(三)技术风险的防范

1.证券营业部的信息系统建设和管理。

2.应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统。

3.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案。

相关文章：

2014年证券从业资格考试证券交易必考考点4

2014年证券从业资格考试证券交易必考考点

2014年证券从业资格《证券交易》考前数据记忆

2014证券从业资格《发行与承销》考前辅导

证券从业资格证券市场基础知识章节真题回顾

更多关注：证券资格考试用书  证券考试培训   招生简章   考试动态

（责任编辑：lqh）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页