证券从业资格证

2014年证券从业资格考试冲刺模拟题：

6.封闭式基金发售方式主要有( )。

A.金额认购

B.证券认购

C.网上发售

D.网下发售

7.下列关于开放式基金赎回金额计算公式正确的是( )。

A.赎回总金额一赎回份额x赎回日基金份额净值

B.赎回总金额一赎回份额/赎回日基金份额净值

C.赎回金额一赎回总金额一赎回费用

D.赎回金额一赎回总金额+赎回费用

8.1OF申请在交易所上市应当具备的条件是( )。

A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定

B.募集金额不少于3亿元人民币

C.持有人不少于1000人

D.基金管理公司规定的其他条件

9.基金管理公司的主要股东应该具备的条件有( )。

A.具有较好的经营业绩，资产质量良好

B.注册资本不低于2亿元人民币

C持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善

D.最近2年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

10.基金管理公司要建立( )的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。

A.组织机构健全

B.制衡监督有效

C.职责划分清晰

D.激励约束合理

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（责任编辑：何以笙箫默）

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