证券从业资格证

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证券从业资格考试《证券市场基础知识》精讲讲义

51.以下与净资本的计算有关的因素为：________.

A.净资产

B.金融产品投资的风险调整

C.应收项目的风险调整

D.长期资产的风险调整

52.证券从业人员行为规范的内容有：________。

A.正直诚信

B.勤勉尽责

C.廉洁保密

D.自律守法

53. 证券公司的________必须经证券监督管理机构批准。

A．变更持有5％以上股权的股东、实际控制人；

B．设立、收购或者撤销分支机构；

C．变更公司章程中的一般条款；

D．变更业务范围或者注册资本。

54.证券投资咨询公司的业务范围一般包括________.

A.接受投资者或客户的委托，提供证券投资咨询服务

B.举办有关证券投资咨询的讲座。报告会。分析会

C.通过电话。电脑网络等设备提供证券投资咨询服务

D.在报刊上发表证券投资咨询的文章。评论。报告

55.证券市场监管的原则为________.

A.依法管理原则

B.保护投资者利益原则

C."三公"原则

D.监督和自律相结合的原则

56.加强证券市场监管的意义有________.

A.是保障广大投资者权益的需要

B.是维护市场良好秩序的需要

C.是发展和完善证券市场体系的需要

D.是参与者进行决策的重要依据

57.国际证监会公布的监管目标为________.

A.保护投资者

B.透明和信息公开

C.降低系统风险

D.降低非系统风险

58.证券市场监管的手段________.

A.法律手段

B.经济手段

C.政策手段

D.行政手段

59.在我国证券市场上自律性管理机构主要有________.

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.证券公司

60.根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所的监管职能包括________.

A.对证券交易活动的管理

B.对会员的管理

C.对上市公司的管理

D.对投资者的管理

参考答案

41.ABC 42.ABCD 43.ABCD 44.BD 45.ABCD

46.ABC 47.ABC 　48.ABC 　49.ABC 50.ABC

51.ABCD 52.ABCD 53.ABD 　54.ABCD 55.ABCD

56.ABCD 57.ABC 58.ABD 59.BC 　60.ABC

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