证券从业资格证

21.对于可转换债券，初始转股价格可因公司(　　)进行调整。

A.增发新股

B.配股

C.送红股

D.降低转股价格

22.从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站.公开(　　)等信息。

A.受托从事的介绍业务范围

B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

C.客户开户和交易流程、出入金流程

D.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

23.证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的(　　)。

A.保密意识

B.合规操作意识

C.合作意识

D.风险控制意识

24.中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的(　　)对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。

A.会计师事务所

B.审计事务所

C.律师事务所

D.咨询公司

25.证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应向中国证监会报送的材料包括(　　)。

A.申请书

B.内部控制和风险管理制度文本

C.净资本计算表

D.证券公司章程

26.证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有(　　)。

A.严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求

B.健全投资决策授权制度，明确投资权限.严格遵守投资限制.防止越权决策

C.具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录

D.建立有效的投资风险评估与管理制度

27.集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的(　　)等内容。

A.风险揭示

B.投资目标

C.盈利预期

D.特点

28.为了控制风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证(　　)的相互独立。

A.自有资产和其他客户资产

B.自有资产和集合资产管理计划资产

C.集合资产管理计划资产与其他客户的资产

D.不同集合资产管理计划的资产

29.在融资融券业务的决策与授权体系下，业务决策机构负责(　　)。

A.确定对单一客户和单一证券的授信额度

B.制定融资融券合同的标准文本

C.制定融资融券业务操作流程

D.制定融资融券业务的基本管理制度

30.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义。在证券登记结算机构分别开立(　　)。

A.融券专用证券账户

B.客户信用交易担保证券账户

C.信用交易证券交收账户

D.客户信用交易担保资金账户

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