证券从业资格证

41.下列关于证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易应承担的法律责任，说法不正确的是(　　)。

A.责令改正，没收违法所得.并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.情节严重的，撤销相关业务许可

C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.并处以3万元以上10万元以下的罚款

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格

42.根据《证券公司融资融券业务管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事证券交易的时间连续计算不足(　　)，证券公司不得向其融资融券。

A.1年

B.半年

C.2年

D.3个月

43.(　　)是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券形成的负债明细数据的账户。

A.客户信用证券账户

B.客户信用资金台账

C.客户信用资金账户

D.客户交易资金交收账户

44.客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的(　　)证券账户。

A.一级

B.二级

C.三级

D.初始

45.可充抵保证金的证券.除了交易所交易型开放式指数基金、国债之外的其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过(　　)。

A.80%

B.85%

C.90%

D.95%

46.融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为(　　)。

A.融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×买入价格)×100%

B.融资保证金比例=保证金÷(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%

C.融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×收盘价)×100%

D.融资保证金比例=保证金÷(融券卖出证券数量×收盘价)×100%

47.证券公司应当在每月结束后(　　)个工作日内，向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务的相关情况。

A.7

B.15

C.20

D.30

48.证券金融公司应当每个交易日公布的转融通信息不包括(　　)。

A.转融资余额

B.转融券余额

C.转融通未成交数据

D.转融通费率

49.证券金融公司的净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于(　　)。

A.15%

B.35%

C.75%

D.100%

50.目前上海证券交易所和深圳证券交易所债券回购交易申报价格最小变动单位分别为(　　)元及其整数倍。

A.0.001、0.001

B.0.001、0.005

C.0.005、0.005

D.0.005、0.001

答案：

41.A。【解析】依照《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易.且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，责令改正，没收违法所得.并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的。撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。

42.B。【解析】融资融券业务客户的选择标准之一是要求客户在申请开展融券融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满半年以上。

43.B。【解析】A选项是用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户;C选项是用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。

44.B。【解析】客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级账户.用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据。

45.A。【解析】可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按下列折算率进行折算：(1)上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%，被实行特别处理和暂停上市的A股股票的折算率为0;(2)交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%;(3)国债折算率最高不超过95%;(4)其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%;(5)权证的折算率为0。

46.A。【解析】融资保证金比例是指客户融资买人时交付的保证金与融资交易金额的比例.计算公式为：

47.A。【解析】证券公司应当在每月结束后7个工作日内，向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的下列情况：(1)融资融券业务客户的开户数量;(2)对全体客户和前10名客户的融资融券余额;(3)客户交存的担保物种类和数量;(4)强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额; (5)有关风险控制指标值;(6)融资融券业务盈亏状况。

48.C。【解析】证券金融公司应当每个交易日公布以下转融通信息：(1)转融资余额;(2)转融券余额;(3)转融通成交数据;(4)转融通费率。

49.D。【解析】证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：(1)净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%;(2)对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%;(3)融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%;(4)充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。

50.D。【解析】上海证券交易所债券回购交易的申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍;而深圳证券交易所的申报价格最小变动单位为0.001元或其整数倍。

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（责任编辑：gnn）

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