证券从业资格证

2012年证券从业资格考试基础巩固阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券交易》模拟练习(14)，希望对您的复习有所帮助！

1、标的证券为股票的，应当符合的条件有( )。(答案:D)

A、在交易所上市交易满2个月

B、融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于 3亿元

C、股东人数不少=1000 人

D、近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%

2、( )是评价营业部硬件设备的关键。(答案:A)

A、信息系统

B、通讯设备

C、营业场所

D、交易平台

3、根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或者开除会员应当自决定后的( )个工作日内向中国证监会备案。(答案:B)

A、3

B、5

C、7

D、10

4、资产管理业务，是指征券公司作为( )，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。(答案:C)

A、委托人

B、受托人

C、资产管理人

D、代理人

5、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于( )年。(答案:D)

A、7

B、10

C、15

D、20

6、新股网上竞价发行，须由( )持中国证监会的批复文件向证券交易所提出申请，经审核后组织实施。(答案:A)

A、主承销商

B、发行人

C、发行人保荐机构

D、证券公司

7、上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是( )。(答案:C)

A、会员大会

B、理事会

C、董事会

D、专门委员会

8、下列不具有B股账户开立资格的人员有( )。(答案:B)

A、境内自然人

B、境内法人

C、定居国外的中国公民

D、台湾地区的自然人

9、下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是( )。(答案:C)

A、指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

B、指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和

C、企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

D、银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

10、变更登记指由证券登记结算机构执行并确认( )的过户的行为。(答案:A)

A、记名证券

B、不记名证券

C、无纸化证券

D、实物证券

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