证券从业资格证

【例题·多选题】证券是指(　)。

A.各类记载并代表一定权利的法律凭证

B.各类证明持有者身份和权利的凭证

C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证

D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证

正确答案：ACD

答案解析：证券与证明身份没有关系，B的说法有误。

【例题·单选题】有价证券之所以能够买卖是因为它(　)。

A.具有价值

B.具有使用价值

C.代表着一定量的财产权利

D.具有交换价值

正确答案：C

答案解析：有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通。

有价证券是虚拟资本的一种形式。所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。虚拟资本是相对独立于实际资本的一种资本存在形式。通常，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。

【例题?单选题】下列各项中，有关政府机构的说法错误的是(　)。

A.参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控

B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源

C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控

D.可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡

正确答案：D

答案解析：可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少非理性的市场震荡。

 

【例题·多选题】下列概念中属于股票性质的有(　)。

A.有价证券

B.要式证券

C.设权证券

D.资本证券

正确答案：ABD

答案解析：股票的性质：股票是有价证券;股票是要式证券;股票是证权证券;股票是资本证券;股票是综合权利证券。

【例题·单选题】我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载的事项不包括(　)。

A.股票数量

B.股票编号

C.股票发行日期

D.各股东所持股份数

正确答案：D

答案解析：我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期。

记名股票有如下特点：

(1)股东权利归属于记名股东。

(2)可以一次或分次缴纳出资。

(3)转让相对复杂或受限制(股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让)。

(4)便于挂失，相对安全。

无记名股票有如下特点：

(1)股东权利归属股票的持有人。

(2)认购股票时要求一次缴纳出资。

(3)转让相对简便(交付转让)。

(4)安全性较差。

【例题·单选题】关于记名股票，下列说法正确的是(　)。

A.不得转让

B.股东应在认购时一次缴足股款

C.股东可以分次缴纳出资

D.只有记名股东本人才能行使股东权

正确答案：C

答案解析：记名股票的特点有：(1)股东权利归属于记名股东。(2)可以一次或分次缴纳出资。(3)转让相对复杂或受限制(股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让)。(4)便于挂失，相对安全。

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