证券从业资格证

【考点四】内幕交易

一、内幕交易的含义

所谓内幕交易，是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从

事证券交易活动。

二、内幕交易行为

常见的内幕交易包括以下行为：

(1)内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券。

(2)内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易。

(3)非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。

【考点五】操纵市场

一、操纵市场的含义

所谓操纵市场，是指机构或个人利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量，

制造证券交易假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，

扰乱证券市场秩序，以达到获取利益或减少损失的目的的行为。

二、操纵市场的手段

《中华人民共和国证券法》明确列示的操纵证券市场的手段有：

(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操

纵证券交易价格或者证券交易量。

(2)与他人串通，以事先约定的时问、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或

者证券交易量。

(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。

(4)以其他手段操纵证券市场。

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