证券从业资格证

2014证券从业考试《市场基础知识》考前预测(1)

1、我国在亚洲金融危机之后，为启动内需、增加公共项目开支发行大量的国债，从使用方向来看属于(　　)。

A.建设国债

B.特种国债

C.赤字国债

D.战争国债

2、由证券公司办理的证券发行称为(　　)。

A.私募发行

B.公募发行

C.自办发行

D.承销发行

3、上证50指数依据样本稳定性和动态跟踪相结合的原则，每(　　)调整一次成分股。

A.一年

B.半年

C.2年

D.3个月

4、 自1981年美国所罗门兄弟公司为IBM和世界银行办理首笔美元与马克和瑞士法郎之间的货币互换业务以来，互换市场的发展非常迅猛。目前，(　　)已经成为最大的衍生交易品种。

A.按名义金额计算的互换交易

B.按实际金额计算的互换交易

C.远期利率协议

D.金融期货合约

5、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股。若每股股价为l元，则其首次发行的普通股数量不得少于 (　　)万股。

A.1 800

B.2 118

C.3 000

D.4 000

6、公司增加或减少注册资本，应由(　　)做出决议。

A.董事会

B.股东大会

C.监事会

D.全体股东

7、外资参股证券公司，股东应自中国证监会的批准文件签发之日起(　　)个月内足额缴付出资或者提供约定的合作条件，选举董事、监事，聘任高级管理人员。

A.3

B.5

C.4

D.6

8、我国在20世纪50年代发行的国债有(　　)。

A.国库券

B.电子式储蓄国债

C.财政证券

D.国家经济建设公债

9、债券面临的利率风险由价格变动风险和(　　)两方面组成。

A.利率变动风险

B.信用等级风险

C.政策变动风险

D.息票利率风险

10、内幕信息不包括(　　)。

A.公司股权结构的重大变化

B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%

C.公司名称的变更

D.上市公司收购的有关方案

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