证券从业资格证

融资融券业务的管理

一、掌握融资融券业务管理的基本原则;

1.维护客户资产安全

2.必须经过批准

3.统一管理

4.实行业务隔离制度

5.前、中、后台相互隔离

二、掌握融资融券业务的账户体系;

(一)证券公司的账户体系

证券公司应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户;在商业银行开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

(二)客户的账户体系

1.客户信用证券账户

2.客户信用资金台账

3.客户信用资金账户

三、熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准;

(一)客户的申请

(二)客户征信调查

(三)客户的选择标准

四、熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容;

五、熟悉客户开户的基本要求及授信额度的确定和授信方式。

六、融资融交易操作

(一)掌握融资融券交易的一般规则;

(二)掌握标的证券的范围;

七、担保金基担保物管理

(一)熟悉有价证券充抵保证金的计算、

(二)融资融券保证金比例及计算、

(三)保证金可用余额及计算、

(四)客户担保物的监控;

八、权益处理

熟悉融资融券期间证券权益的处理;

九、信息披露与报告

融资融券业务信息披露与报告。

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（责任编辑：zyc）

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