证券从业资格证

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单项题

(1)

上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，

不得对该项决议行使表决权。也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由 ( )

的无关联关系董事出席即可举行。

A: 1/3

B:过半数

C: 2/3

D:全体

答案:B

解析:

根据《中华人民共和国公司法》第一百二十四条的相关规定，

上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，

不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。

该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，

董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。

(2)

在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、

实际控制人是法人的，其负责人应当认定为 ( )。

A:直接行为人

B:直接负责的主管人员

C:企业

D:个人

答案:B

解析:

在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、

实际控制人是法人的，其负责人应当认定为直接负责的主管人员。

(3)

专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁

，具有( )以上文化程度和完全民事行为能力。

A:初中

B:高中

C:专科

D:本科

答案:B

解析:

专业人员从事证券业务的资格条件之一是参加资格考试的人员，应当年满18周岁，

具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

(4)

投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司开立证券交易账户，

以书面、( )以及其他方式，委托证券公司代其买卖证券。

A:网络

B:面访

C:公告

D:电话

答案:D

解析:

根据《证券法》第一百一十一条规定，投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，

并在证券公司开立证券交易账户，以书面、电话以及其他方式，

委托该证券公司代其买卖证券。

(5)收购上市公司的行为结束后，收购人应当在( )

日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

A: 10

B: 15

C: 20

D: 30

答案:B

解析:

收购上市公司的行为结束后，收购人应当在15

日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

(6)下列属于融资融券业务集中管理原则的是 ( )。

A:证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金

B:证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

C:证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

D:证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准

答案:C

解析: A、D项属于融资融券业务合法合规原则;B项属于岗位分离原则。

(7)

证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、

变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以( )的罚款

A: 1万元以上3万元以下

B: 1万元以上5万元以下

C: 3万元以上5万元以下

D: 5万元以上10万元以下

答案:C

解析:

证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、

证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、

变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以3万元以上5

万元以下的罚款。

(8)公开发行公司债券，应当符合的条件不包括 ( )。

A:股份有限公司的净资产不低于人民币4000万元

B:有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元

C:累计债券余额不超过公司净资产的40%

D:最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

答案:A

解析:参见《证券法》第十六条的规定。

(9)证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料不包括 ( )。

A:直投基金认缴承诺书

B:集合资产管理风险揭示书

C:集合资产管理计划说明书

D:集合资产管理合同文本

答案:A

解析:

证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交下列材料：(1)备案报告;(2)

集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书;(3)资产托管协议;(4)

合规总监的合规审查意见;(5)中国证监会要求提交的其他材料。

(10)公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括 ( )。

A:营业执照

B:公司章程

C:税务登记证

D:财务会计报告

答案:C

解析:参见《证券法》第十四条规定。

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